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        浙江世寶:瑞信方正證券有限責任公司關于公司定期現場檢查報告

        時間:2020年12月21日 00:31:23 中財網
        原標題:浙江世寶:瑞信方正證券有限責任公司關于公司定期現場檢查報告


        瑞信方正證券有限責任公司

        關于浙江世寶股份有限公司

        定期現場檢查報告





        保薦機構名稱:瑞信方正證券有限責任公司

        被保薦公司簡稱:浙江世寶

        保薦代表人姓名:趙留軍

        聯系電話:010- 66538675

        保薦代表人姓名:吳亮

        聯系電話:010- 66538794

        66538738



        現場檢查人員姓名:吳亮

        現場檢查對應期間:2020年

        現場檢查時間:2020年12月14日

        一、現場檢查事項

        現場檢查意見

        (一)公司治理





        不適用

        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規







        2.公司章程和三會規則是否得到有效執行







        3.三會會議記錄是否完整,時間、地點、出席人員及會議
        內容等要件是否齊備,會議資料是否保存完整







        4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認







        5.公司董監高是否按照有關法律、行政法規、部門規章、
        規范性文件和本所相關業務規則履行職責







        6.公司董監高如發生重大變化,是否履行了相應程序和信
        息披露義務







        7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化,是否履行了
        相應程序和信息披露義務







        8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立







        9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭







        (二)內部控制



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.是否按照相關規定建立內部審計制度并設立內部審計部
        門(如適用)







        2.是否在股票上市后6個月內建立內部審計制度并設立內
        部審計部門(如適用)







        3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(如適
        用)







        4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議,審議內部審
        計部門提交的工作計劃和報告等(如適用)







        5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計
        工作進度、質量及發現的重大問題等(如適用)










        6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內
        部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問
        題等(如適用)







        7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用
        情況進行一次審計(如適用)







        8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審
        計委員會提交次一年度內部審計工作計劃(如適用)







        9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向審
        計委員會提交年度內部審計工作報告(如適用)







        10. 內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內
        部控制評價報告(如適用)







        11.從事風險投資、委托理財、套期保值業務等事項是否建
        立了完備、合規的內控制度







        (三)信息披露



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.公司已披露的公告與實際情況是否一致







        2.公司已披露的內容是否完整







        3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展







        4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項







        5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司
        信息披露管理制度的相關規定







        6.投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動易網站刊載







        (四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接
        或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度







        2.控股股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直接或者
        間接占用上市公司資金或者其他資源的情形







        3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露
        義務







        4.關聯交易價格是否公允







        5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形







        6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義








        7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保
        債務等情形







        8.被擔保債務到期后如繼續提供擔保,是否重新履行了相
        應的審批程序和披露義務







        (五)募集資金使用



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監管協議







        2.募集資金三方監管協議是否有效執行










        3.募集資金是否不存在第三方占用或違規進行委托理財等
        情形







        4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫
        時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形







        5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向
        變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動
        資金或者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行
        風險投資







        6.募集資金使用與已披露情況是否一致,項目進度、投資
        效益是否與招股說明書等相符







        7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險







        (六)業績情況



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.業績是否存在大幅波動的情況







        2.業績大幅波動是否存在合理解釋







        3.與同行業可比公司比較,公司業績是否不存在明顯異常







        (七)公司及股東承諾履行情況



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.公司是否完全履行了相關承諾







        2.公司股東是否完全履行了相關承諾







        (八)其他重要事項



        現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

        1.是否完全執行了現金分紅制度,并如實披露







        2.對外提供財務資助是否合法合規,并如實披露







        3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因







        4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化
        或者風險







        5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險







        6.前期監管機構和保薦機構發現公司存在的問題是否已按
        相關要求予以整改







        二、現場檢查發現的問題及說明








        (本頁無正文,為《瑞信方正證券有限責任公司關于浙江世寶股份有限公司定期
        現場檢查報告》之簽章頁)









        保薦代表人:



        _____________________ _____________________

        趙留軍 吳亮









        瑞信方正證券有限責任公司





        2020年12月18日











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