證監會：穩妥推進商品類交易場所風險處置工作

時間：2020年12月19日 10:07:54 中財網

　　原標題：證監會：穩妥推進商品類交易場所風險處置工作 解決其涉嫌非法期貨違法犯罪活動等問題
　　近日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議在北京召開。會議通報了清理整頓各類交易場所攻堅戰工作進展情況和面臨的主要問題，并就推進清理整頓各類交易場所攻堅戰下一階段工作進行研商部署。圖片
　　穩妥推進商品類交易場所風險處置工作
　　會議認為，自2019年7月聯席會議第四次會議召開以來，交易場所風險整體呈收斂態勢，攻堅戰取得階段性成效。但當前和今后一個時期，嚴控交易場所數量始終是清理整頓工作的重點之一。

　　會議提出，要穩妥推進商品類交易場所風險處置工作，解決其數量過多、重復建設、合規業務模式不完備、違規頻發甚至涉嫌非法期貨違法犯罪活動等問題。

　　會議指出，目前，交易場所總體上仍呈“小散弱”格局，服務能力不強。交易場所建設要同當地經濟發展水平、資源稟賦、監管能力相匹配，破除無效供給、減量提質，審慎論證擬設新交易場所。

　　此外，會議還要求，金融資產類交易場所(以下簡稱金交所)登記備案、掛牌交易的非標債務工具總體風險較高，要督促轄內金交所依法合規經營、嚴守業務邊界，穩妥壓縮金交所數量，嚴格落實金交所不得向個人銷售產品、不得跨區域展業的底線要求，同時也要防控區域性股權市場、產權交易機構等其他類型交易場所開展高風險的非標債務工具融資業務。

　　會議同時強調，清理整頓各類交易場所攻堅戰是防范化解重大風險攻堅戰的重要組成部分，是在前期持續開展交易場所違規亂象整治、清理整頓“回頭看”行動基礎上，對交易場所違規活動和遺留問題風險開展的總體戰。各地區各部門要充分認識到攻堅戰工作時間緊、任務重、要求高，不能有絲毫懈怠。

　　會議指出，各地區要積極支持和配合公安機關依法查處交易場所及相關主體涉嫌違法犯罪活動，對情節嚴重、危害較大的違法犯罪活動要重拳打擊，以打促整，以打促穩，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　警惕通過各類交易場所參與非法期貨交易
據記者了解，近年來，通過地方各類交易場所開展的非法期貨活動屢禁不止。很多現貨交易場所在實際經營中，常常以取得政府部門審批的名義，擅自從事期貨或類期貨交易。2017年上半年，清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會議和“回頭看”工作交流會，部署了相關規范地方交易場所的政策措施。隨后，監管部門對各類交易場所清理整頓的力度也不斷加強。

　　今年9月底，湖南省地方金融監督管理局發布消息稱，湖南省互聯網金融風險專項整治工作領導小組辦公室發布公告，決定對52家部分未經審批設立的交易場所開展限期清理整頓。

　　有行業地方協會曾發布風險提示稱，近年來，一些地區為推進商品和權益市場發展，陸續批準設立了一些從事產權交易、文化藝術品交易和大宗商品交易等各種類型的交易場所，這些交易場所均不能進行期貨交易。

　　國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件針對地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定：不得將任何權益拆分為均等份額公開發行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易；未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

　　投資者選擇交易場所開展交易，應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。